02 正確理解海權——走向世界

  要談一百年前的美國崛起，這就不得不提到一個人，阿爾弗雷德·賽耶·馬漢，最近幾年，他在中國也很出名，因為他寫了著名的《海權論》。

  現在國內介紹《海權論》的書或者文章，基本上都是強調：馬漢主張擴張，比如像荷蘭、英國的世界霸權，基本上都是因為海軍強大的結果，所以馬漢主張美國也要大量建設海軍。聽起來，馬漢就是一個磨刀霍霍、喊打喊殺的軍國主義者。

  實際上，這是對馬漢《海權論》的一個非常深的誤解。我們必須回到一百年前，就是19世紀末的美國歷史情境中，才能理解馬漢到底在說什麼。

  到1890年的時候，雖然美國經濟實力躍居世界第一，但是向西發展的新邊疆沒有了。從那個時候往回看一百年，美國都是靠向西發展來立國的，經濟發展、國民精神甚至是政治制度，都是建立在這個向西擴展的動態過程中的。現在舊模式不能用了，美國當時也面臨一個轉換發展方式的問題。

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  當時美國精英的共識是，既然邊疆沒有了，那就再去找新邊疆，說白了就是要在全球擴張。但是，擴張也存在著一個方式的問題，如果僅僅是擴張領土，那就會存在兩個問題。

  第一個問題是，美國的政治制度是聯邦制。原來在北美大陸上，擴張一片地方就建立一個州，這個州加入美利堅聯邦，遵守美國憲法，同時也向美國國會派代表。但是如果美國也像其他老牌帝國主義那樣，全世界去征服殖民地，那這個方法就玩不轉了。新占領的地方，文化、人種都跟美國不一樣，你是讓它加入聯邦還是不讓呢？聯邦制和民主政體很可能承載不了更多的領土和人口。

  第二，美國崛起得比較晚，世界上有人口的地方基本上已經被列強瓜分得差不多了，像西班牙這樣的軟柿子畢竟不多，可以通過發動戰爭接管它的殖民地。美國現在如果也想要地盤，難道去占領南極洲嗎？

  既然有了這些擔心，那美國的擴張應該怎麼搞呢？這個時候，就出現了馬漢和他的《海權論》。

  馬漢是軍事世家，他父親就是西點軍校的教授，他自己就出生在西點軍校的宿舍樓裡面，後來自然就參加了美國海軍。不過他本人似乎不是一個優秀的海軍指揮官，他指揮的船曾多次發生碰撞事故。馬漢真正的過人之處，是在歷史研究和戰略思維方面，是一個軍事理論家，後來他還當過美國海軍學院的院長。

  1890年，他開始出版《海權論》，指出了一種新的擴張方式。這種擴張方式，讓美國和其他歐洲殖民帝國不同，發展出了一種新的帝國模式。

  《海權論》既然是一本軍事著作，那自然要大量談海洋戰爭，後來的人主要關注的也是這個方面。但是任何著作都是有背景的，《海權論》的背景不是海戰怎麼打，而是對美國如何擺脫當時危機的思考。

  馬漢知道，1893年美國經濟危機的爆發，是因為第二次工業革命。他明確說，「國內消費的增長，跟不上機器帶來的生產的增長」，也就是產能過剩。產能過剩怎麼辦？國內賣不動，就賣到海外去，怎麼賣？用海運把貨物賣出去，那怎麼保護大規模的海外貿易？發展海軍啊，這就是馬漢「海權論」的基本邏輯。把國內龐大的產能釋放到全世界是根本出發點，發展海軍和占領殖民地都是手段。

  這些理論，今天聽起來覺得平淡無奇。但是你想想，那可是19世紀末的美國，他們通過獨立戰爭，好不容易把英國人趕走了，自己在美洲當起了老大。所以，當時美國人的主流情緒是，歐洲的事我們不想管；美洲的事，就是我美國的事，你們歐洲人最好也別來摻和。為什麼？

  因為有大西洋啊，它阻隔了我們。我們關起門來過自己的日子，我們是新世界，你們是舊世界，大家井水不犯河水，多好？

  但是這個時候馬漢站出來說，現在不行了，海洋不再是美國的安全屏障，海洋是美國走出去的路。你看，這是一個很大的心態逆轉。

  馬漢提醒說，咱們不是打算在中美洲開鑿巴拿馬運河嗎？它一旦開通，其他歐洲大國和亞洲的貿易也可能從這裡走，我們美國要想像以前那樣超然於國際糾紛，就沒那麼容易了。

  過去很多書都把馬漢寫成是一個狂熱的擴張主義者，但是他主張的擴張，和以前國家的領土擴張是不一樣的。在他看來，美國所需要的擴張主要是貿易擴張，是對主要市場和廣闊海洋的自由進入，而不是增加直接控制的領土。直到現在，作為域外國家，美國跟中國在南海問題上鬧彆扭，口口聲聲說的也是什麼「自由航行權」，這個思路就是從馬漢那裡來的。

  按照這種思路，美國會變成一個帝國，但並不是歷史上那種典型帝國。像羅馬帝國、阿拉伯帝國、蒙古帝國和俄羅斯帝國那樣，單純靠領土擴張形成的帝國，也不是英法等等歐洲國家那種建立在直接控制基礎上的殖民帝國，而是一種新型的帝國。

  它的基礎，是強大的生產能力和貿易能力。它要求商品和影響力能夠自由進入世界各地，同時儘可能減少對海外領土的直接控制，以便節約政治和財政成本。

  徐棄郁老師在《帝國定型》這本書里用一句話歸納得很精彩，美國是什麼樣的帝國——「美國作為一個國家是有邊界的，作為帝國則是無邊界的。」這種帝國發展的邏輯不是我們通常理解的國家邏輯，而是無孔不入的資本邏輯。

  馬漢的《海權論》是為美國找出路的著作，但是這本書的影響力卻超出了美國。

  英國人看到這本書很興奮，說這是為我們大英帝國的歷史做了總結。但是德國和日本也很興奮，這就是一個悲劇了。

  當時瘋狂好戰的德國皇帝威廉二世，一看到馬漢的書就迷得不得了，馬上下令德國所有的軍艦都要配發這本書，拼命發展德國海軍力量。在日本的情形也相差不多，當時日本艦艇上每一位艦長都配發一本《海權論》，作為必需的裝備之一。日本軍方甚至還打算重金聘請馬漢擔任海軍顧問，被馬漢婉言謝絕了。

  為什麼說這是一個悲劇？

  當時的德國和日本，和美國的情況根本不同：並不是一個產能過剩、急需輸出的國家，也不是要通過海軍來擴張全球貿易。它們只是覺得，你看有人說了，想要稱霸，海軍就得強。有了海軍，就可以跑馬占地，把國家搞得大大的。

  這種理解，和馬漢的意思天差地別，完全是誤讀了。當然，德國和日本後來的悲劇，我們也看到了。

  還是回來說我們的中國。

  很多人說，中國現在是一個強國了，海軍實力也在迅速增長，之所以要讀《海權論》，就是要保護我們的海洋利益。釣魚島是我們的，南海也是我們的。

  這當然沒有錯，但是思維如果還停留在這個層面，那就沒有真正讀懂馬漢。

  如果我們換一個角度想問題，中國和一百年前的美國很像，也存在產能過剩的問題。而且我們是全球自由貿易的最大受益者，中國已經替代了美國，成為全球自由貿易的堅定主張者和旗手。